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信達澳銀穩定價值債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

發表日期:2019-05-22 06:49    來源:    關注指數:

龙族幻想原型机 www.uhrvv.icu 信達澳銀穩定價值債券型證券投資基金

招募說明書(更新)摘要

2019年第1期

基金管理人:信達澳銀基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

二〇一九年五月

重要提示

信達澳銀穩定價值債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2009年2月5日經中國證監會證監許可【2009】102號文核準募集。根據相關法律法規,本基金基金合同已于2009年4月8日生效,基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承?;鶩蹲手諧魷值母骼嚳縵?,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險等。

本基金是債券基金,風險低于股票基金、混合基金,高于貨幣市場基金,屬于風險較低、收益較低的品種。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

本招募說明書中與托管業務相關的更新信息已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019年4月7日,所載財務數據和凈值表現截至2018年12月31日(財務數據未經審計)。

基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:信達澳銀基金管理有限公司

住所:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈N1座第8層和第9層

辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈T1座第8層和第9層

郵政編碼:518054

成立日期:2006年6月5日

批準設立機關:中國證券監督管理委員會

批準設立文號:中國證監會證監基金字【2006】071號

法定代表人:于建偉

電話:0755-83172666

傳真:0755-83199091

聯系人:鄭妍

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務

組織形式:有限責任公司

注冊資本:壹億元人民幣

股本結構:信達證券股份有限公司出資5400萬元,占公司總股本的54%;康聯首域集團有限公司(Colonial First State Group Limited)出資4600萬元,占公司總股本的46%

存續期間:持續經營

(二)主要人員情況

1、董事、監事、高級管理人員

董事:

于帆先生,董事長,畢業于廈門大學法律系。1987年7月至1988年10月任化工部管理干部學院經濟系法學教師,1988年10月至1999年6月任中國信達信托投資公司部門副總經理、部門總經理,1999年6月至2000年9月任中國信達資產管理公司債權管理部高級經理,2000年9月至2007年9月任宏源證券股份有限公司董事會秘書、副總經理,2007年9月至2011年10月任信達證券股份有限公司黨委委員、董事會秘書、副總經理、常務副總經理,2011年10月至2013年8月任中國信達資產管理公司投融資業務部總經理,2013年8月至今任信達證券股份有限公司董事、總經理。2014年9月16日起兼任信達澳銀基金管理有限公司董事長。

施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事長,澳大利亞墨爾本Monash大學經濟學學士。1996年至1998年擔任JP摩根投資管理有限公司(澳大利亞)機構客戶經理,1998年加入康聯首域投資有限公司機構業務開發部門,負責澳大利亞機構客戶銷售和關系管理,2002年加入首域投資國際(倫敦),歷任機構銷售總監、機構業務開發主管,2009年6月起擔任首域投資有限公司(香港)亞洲及日本區域董事總經理。

于建偉先生,董事,中央財政金融學院金融專業學士,東北財經大學EMBA。30年證券從業經歷,具有證券與基金從業資格、基金業高管人員任職資格。1989年至1996年在中國建設銀行信托投資公司工作,歷任證券部副總經理、深圳證券業務部總經理、資產中介部負責人;1996年至2000年任中國科技國際信托投資有限公司天津赤峰道證券營業部總經理;2000年至2004年任宏源證券有限公司北京北洼路營業部總經理;2004年至2008年任宏源證券有限公司營銷經紀總部總經理;2008年至2013年5月任世紀證券有限公司副總裁;2013年7月加入信達澳銀基金管理有限公司,2013年8月9日起任信達澳銀基金管理有限公司總經理兼任信達新興財富資產管理有限公司執行董事。

潘廣建先生,英國伯明翰大學工商管理碩士,加拿大注冊會計師。曾任職于德勤會計師事務所稽核部、香港期貨交易所監察部。1997年起歷任山一證券分析員、香港證券及期貨事務監察委員會助理經理、香港強制性公積金計劃管理局經理、景順亞洲業務發展經理、景順長城基金管理公司財務總監、AXA國衛市場部助理總經理、銀聯信托有限公司市場及產品部主管。潘廣建先生于2007年5月起任首域投資(香港)有限公司中國業務開發董事並于同年兼任信達澳銀基金管理公司監事至2016年5月13日,自2016年5月14日起,潘廣建先生兼任信達澳銀基金管理公司董事。

劉治海先生,獨立董事,全國律師協會公司法專業委員會委員,北京市人大立法咨詢專家,中國政法大學法學碩士,歷任江蘇省鹽城市政法干校教師,首都經貿大學經濟系講師,自1993年2月起擔任北京金誠同達律師事務所高級合伙人。2015年5月8日起兼任信達澳銀基金管理有限公司獨立董事。

張宏先生,獨立董事,北京大學光華管理學院工商管理碩士,高級經濟師。歷任中國建設銀行總行信托投資公司證券部副總經理、國際業務部副總經理,北京國利能源投資有限公司副總經理,華澳國際信托有限公司總裁、董事長、監事長。2019年4月9日起兼任信達澳銀基金管理有限公司獨立董事。

劉頌興先生,獨立董事,香港中文大學工商管理碩士。歷任W.I.Carr(遠東)有限公司投資分析師,霸菱國際資產管理有限公司投資分析師、投資經理,紐約摩根擔保信托公司Intl投資管理副經理,景順亞洲有限公司投資董事,匯豐資產管理(香港)有限公司(2005年5月起改組為匯豐卓譽投資管理公司)股票董事,中銀保誠資產管理有限公司投資董事,新鴻基地產有限公司企業策劃總經理,中國平安資產管理(香港)有限公司高級副總裁兼股票投資董事,中國國際金融(香港)有限公司資產管理部執行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司執行董事兼投資總監。2012年6月19日起擔任廣發資產管理(香港)有限公司董事總經理。

執行監事:

鄭妍女士,中國農業大學管理學碩士,現任監察稽核部總監。2007年5月加入信達澳銀基金管理有限公司,歷任客戶服務部副總經理、監察稽核部副總經理、監察稽核總監助理。自2015年1月起兼任信達澳銀基金管理有限公司職工監事。

高級管理人員:

于建偉先生,總經理,中央財政金融學院金融專業學士,東北財經大學EMBA。30年證券從業經歷,具有證券與基金從業資格、基金業高管人員任職資格。1989年至1996年在中國建設銀行信托投資公司工作,歷任證券部副總經理、深圳證券業務部總經理、資產中介部負責人;1996年至2000年任中國科技國際信托投資有限公司天津赤峰道證券營業部總經理;2000年至2004年任宏源證券有限公司北京北洼路營業部總經理;2004年至2008年任宏源證券有限公司營銷經紀總部總經理;2008年至2013年5月任世紀證券有限公司副總裁;2013年7月加入信達澳銀基金管理有限公司,2013年8月9日起任信達澳銀基金管理有限公司總經理兼任信達新興財富資產管理有限公司執行董事。

黃暉女士,副總經理兼董事會秘書,中南財經大學經濟學學士,加拿大Concordia University經濟學碩士。22年證券、基金從業經歷,具有證券與基金從業資格、基金業高管人員任職資格。1999年起歷任大成基金管理有限公司研究部分析師、市場部副總監、規劃發展部副總監、機構理財部總監等職務,其間借調到中國證監會基金部工作,參與養老基金重組、首批開放式基金評審等工作。2000-2001年參與英國政府“中國金融人才培訓計劃”(FIST項目),任職于東方匯理證券公司(倫敦)。2005年8月加入信達澳銀基金管理有限公司,任督察長兼董事會秘書。2019年4月30日任信達澳銀基金管理有限公司副總經理。

于鵬先生,副總經理,中國人民大學經濟學學士。25年證券、基金從業經歷,具有證券與基金從業資格、基金業高管人員任職資格。歷任中國建設銀行總行信托投資公司證券總部駐武漢證券交易中心交易員、計劃財務部會計、深圳證券營業部計劃財務部副經理、經理;中國信達信托投資公司北京證券營業部總經理助理兼計財部經理;宏源證券股份有限公司北京營業部副總經理、機構管理總部業務監控部經理兼清算中心經理、資金財務總部副總經理、資金管理總部總經理兼客戶資金存管中心總經理等職務。2005年10月加入信達澳銀基金管理有限公司,歷任財務總監、總經理助理兼財務總監、副總經理。

段皓靜女士,督察長,西南財經大學經濟學碩士。19年證券、基金行業監管經驗,具有CPA注冊會計師資格、基金從業資格、基金業高管人員任職資格。1996年加入深圳發展銀行總行工作;2000年10月加入中國證券監督管理委員會深圳監管局,歷任副主任科員、主任科員、副處級調研員、副處長、處長。2019年4月30日任信達澳銀基金管理有限公司督察長。

王詠輝先生,總經理助理,英國牛津大學工程專業本科和牛津大學計算機專業碩士,21年證券、基金從業經驗。 曾任倫敦摩根大通(JPMorgan)投資基金管理公司分析員、高級分析師,匯豐投資基金管理公司(HSBC)高級分析師,倫敦巴克萊國際投資基金管理公司基金經理、部門負責人,巴克萊資本公司(Barclays Capital)部門負責人,泰達宏利基金管理公司(Manulife Teda)國際投資部負責人、量化投資與金融工程部負責人、基金經理,鵬華基金管理有限公司量化及衍生品投資部總經理、資產配置與基金投資部總監、基金經理兼投資決策委員會委員等職務。2017年10月加入信達澳銀基金管理有限公司,任總經理助理、基金經理,分管權益投資總部、智能量化與資產配置總部。王詠輝先生具備基金從業資格,英國基金經理從業資格(IMC),英國IET頒發的特許工程師(CEng)認證資格。

陽先偉先生,總經理助理,西南財經大學金融學本科和西南財經大學金融學碩士,17年證券、基金從業經驗。曾任民生證券有限公司業務經理、債券研究員,國海證券有限公司高級經理,鵬華基金管理有限公司研究員、基金經理、公司投資決策委員會成員、固定收益部總經理,東吳證券股份有限公司董事總經理,資管八部總經理。2018年8月加入信達澳銀基金管理有限公司,任總經理助理,分管固定收益總部。

2、基金經理

(1)現任基金經理

姓名 職務 任本基金的基金經理(助理)期限 證券從業年限 說明

任職日期 離任日期

孔學峰 本基金的基金經理,信用債債券基金、慧管家貨幣基金、純債債券基金、慧理財貨幣基金、新目標混合基金的基金經理,公募投資總部副總監 2011-9-29 - 14年 中央財經大學金融學碩士。歷任金元證券股份有限公司研究員、固定收益總部副總經理;2011年8月加入信達澳銀基金公司,歷任投資研究部下固定收益部總經理、固定收益副總監、固定收益總監、公募投資總部副總監、固定收益總部副總監,信達澳銀穩定價值債券基金基金經理(2011年9月29日起至今)、信達澳銀鑫安債券基金(LOF)基金經理(2012年5月7日起至2018年5月22日)、信達澳銀信用債債券基金基金經理(2013年5月14日起至2018年5月22日)、信達澳銀慧管家貨幣基金基金經理(2014年6月26日起至今)、信達澳銀純債債券基金基金經理(2016年8月4日起至今)、信達澳銀慧理財貨幣基金基金經理(2016年9月30日起至今)、信達澳銀新目標混合基金基金經理(2016年10月25日起至今)、信達澳銀安益純債債券型證券投資基金基金經理(2018年3月7日起至今)。

(2)歷任基金經理

姓名 任本基金的基金經理期限

任職日期 離任日期

陳緒新 2009年7月1日 2011年9月29日

昌志華 2009年4月8日 2012年4月25日

吳江 2012年6月21日 2014年2月15日

3、公司公募基金投資審議委員會

公司投資審議委員會由8名成員組成,設主席1名,委員7名。名單如下:

主席:于建偉,總經理

委員:

黃暉,副總經理兼董事會秘書

王詠輝,總經理助理、權益投資總部總監、智能量化與資產配置總部總監

陽先偉,總經理助理、固定收益總部總監

曾國富,權益投資總部副總監、基金經理

孔學峰,固定收益總部副總監、基金經理

劉威,權益投資總部副總監

劉濤,產品創新部總監

上述人員之間不存在親屬關系。

基金托管人

(一)基金托管人情況

1.基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田 青

聯系電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

2.主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

3.基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社?;?、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。

(二)基金托管人的內部控制制度

1.內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,?;せ鴟荻畛鐘腥說暮戲ㄈㄒ?。

2.內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

3.內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

1.監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

2.監督流程

1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

相關服務機構

(一)銷售機構及聯系人

1、直銷機構

名稱:信達澳銀基金管理有限公司

住所:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈N1座第8層和第9層

辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈T1座第8層和第9層

法定代表人:于建偉

電話:0755-82858168/0755-83077068

傳真:0755-83077038

聯系人:王麗燕

公司網址:www.fscinda.com

郵政編碼:518045

2、代銷機構

序號 名稱 注冊地址 法定代表人 辦公地址 客服電話 聯系人 網站

1 中國建設銀行股份有限公司 北京市西城區金融大街25號 田國立 北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 95533 吳寒冰 www.ccb.com

2 招商銀行股份有限公司 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 李建紅 同“注冊地址” 95555 鄧炯鵬 www.cmbchina.com

3 交通銀行股份有限公司 上海市浦東新區自由貿易試驗區銀城中路188號 彭 純 同“注冊地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com

4 中信銀行股份有限公司 北京東城區朝陽門北大街9號東方文化大廈中信銀行總行12層 李慶萍 同“注冊地址” 95558 王曉琳 www.citicbank.com

5 北京銀行股份有限公司 北京市西城區金融大街甲17號首層 張東寧 北京市西城區金融大街丙17號 95526 趙姝 www.bankofbeijing.com.cn

6 華夏銀行股份有限公司 北京市東城區建國門內大街22號 李民吉 同“注冊地址” 95577 董金 www.hxb.com.cn

7 平安銀行股份有限公司 深圳市羅湖區深南東路5047號 謝永林 同“注冊地址” 95511-3 馮博 www.bank.pingan.com

8 杭州銀行股份有限公司 杭州市下城區慶春路46號 陳震山 同“注冊地址” 95398 汪緒恒、陳振峰 www.hccb.com.cn

9 渤海銀行股份有限公司 天津市河東區海河東路218號 李伏安 天津市河東區海河東路218號渤海銀行大廈 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn

10 西安銀行股份有限公司 陜西省西安市高新路60號 郭軍 同“注冊地址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com

11 福建海峽銀行股份有限公司 福州市臺江區江濱中大道358號海峽銀行大廈 蘇素華 同“注冊地址” 4008939999 吳白玫 www.fjhxbank.com

12 南洋商業銀行(中國)有限公司 上海市浦東新區世紀大道800號三層、六層至九層 陳孝周 上海市浦東新區世紀大道800號南洋商業銀行大廈 4008302066 陸赟 www.ncbchina.cn/cn/index.html

13 恒豐銀行股份有限公司 山東省煙臺市芝罘區南大街248號 蔡國華 同“注冊地址” 95395 李勝賢 www.hfbank.com.cn

14 信達證券股份有限公司 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 張志剛 同“注冊地址” 95321 唐靜 www.cindasc.com

15 中國銀河證券股份有限公司 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層 陳共炎 同“注冊地址” 95551/4008888888 辛國政 www.chinastock.com.cn

16 中信建投證券股份有限公司 北京市朝陽區安立路66號4號樓 王常青 北京市朝陽門內大街188號 95587/4008888108 劉暢 www.csc108.com

17 申萬宏源證券有限公司 上海市徐匯區長樂路989號45層 李梅 上海市徐匯區長樂路989號45層 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com

18 申萬宏源西部證券有限公司 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 韓志謙 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 4008000562 唐嵐 www.hysec.com

19 華龍證券股份有限公司 甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 李曉安 同“注冊地址” 95368/4006898888 范坤、楊力 www.hlzqgs.com

20 中信證券股份有限公司 廣東省深圳市福田區中心3路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?張佑君 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈18層 95558 秦夏、馬靜懿 www.cs.ecitic.com

21 中信證券(山東)有限責任公司 青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層2001 姜曉林 同“注冊地址” 95548 孫秋月 www.zxzqsd.com.cn

22 國泰君安證券股份有限公司 中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 楊德紅 上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層 95521 鐘偉鎮 www.gtja.com

23 湘財證券股份有限公司 湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 林俊波 同“注冊地址” 95351 李欣 www.xcsc.com

24 光大證券股份有限公司 上海市靜安區新閘路1508號 周健男 同“注冊地址” 95525 李曉皙 www.ebscn.com

25 興業證券股份有限公司 福建省福州市湖東路268號 楊華輝 上海市浦東新區長柳路36號 95562 喬琳雪 www.xyzq.com.cn

26 海通證券股份有限公司 上海市黃浦區廣東路689號 周杰 上海市廣東路689號海通證券大廈 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com

27 招商證券股份有限公司 深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 霍達 同“注冊地址” 95565 黃嬋君 www.newone.com.cn

28 國信證券股份有限公司 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 何如 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層 95536 李穎 www.guosen.com.cn

29 廣發證券股份有限公司 廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 孫樹明 廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 95575 黃嵐 www.gf.com.cn

30 安信證券股份有限公司 深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 王連志 同“注冊地址” 95517 劉志斌 www.essence.com.cn

31 平安證券股份有限公司 深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 劉世安 同“注冊地址” 95511 王陽 stock.pingan.com

32 東興證券股份有限公司 北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 魏慶華 同“注冊地址” 95309/4008888993 和志鵬 www.dxzq.net

33 世紀證券有限責任公司 深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42層 姜昧軍 同“注冊地址” 4008323000 王雯、陳瑋 www.csco.com.cn

34 華福證券有限責任公司 福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號新天地大廈7-9層 黃金琳 福州市五四路157號新天地大廈7至10層 95547 王虹,劉蘊祺 www.hfzq.com.cn

35 華泰證券股份有限公司 南京市江東中路228號 周易 深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓 95597 龐曉蕓 www.htsc.com.cn

36 廣州證券股份有限公司 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 邱三發 同“注冊地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn

37 新時代證券股份有限公司 北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 葉順德 同“注冊地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn

38 長江證券股份有限公司 武漢市新華路特8號長江證券大廈 尤習貴 同“注冊地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com

39 銀泰證券有限責任公司 廣東省深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓 黃冰 同“注冊地址” 95341 劉翠玲 www.ytzq.com

40 浙商證券股份有限公司 浙江省杭州市江干區五星路201號 吳承根 同“注冊地址” 95345 高揚,陳姍姍 www.stocke.com.cn

41 中泰證券股份有限公司 濟南市市中區經七路86號 李瑋 同“注冊地址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.cn

42 聯訊證券股份有限公司 惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層 徐剛 同“注冊地址” 95564 彭蓮 www.lxsec.com

43 長城證券有限責任公司 深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 丁益 深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層 4006666888 金夏 www.cgws.com

44 恒泰證券股份有限公司 內蒙古呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座光大銀行辦公樓14-18樓 龐介民 同“注冊地址” 4001966188 熊麗 www.cnht.com.cn

45 太平洋證券股份有限公司 云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓 李長偉 北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元 95397 王婧 www.tpyzq.com

46 國金證券股份有限公司 四川省成都市青羊區東城根上街95號 冉云 同“注冊地址” 95310 杜晶、賈鵬 www.gjzq.com.cn

47 華金證券股份有限公司 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層 宋衛東 同“注冊地址” 4008211357 鄭媛 www.huajinsc.cn/

48 首創證券有限責任公司 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 吳濤 同“注冊地址” 4006200620 劉宇 www.sczq.com.cn

49 上?;胖と邢拊鶉喂?上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓 陳燦輝 同“注冊地址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com

50 華西證券股份有限公司 四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 楊炯洋 同“注冊地址” 95584/4008888818 謝國梅 www.hx168.com.cn

51 山西證券股份有限公司 山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 侯巍 同“注冊地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn

52 五礦證券有限公司 深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 趙立功 同“注冊地址” 4001840028 濮耘瑤 www.wkzq.com.cn/

53 聯儲證券有限責任公司 廣東省深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓 沙常明 北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層聯儲證券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com

54 西藏東方財富證券股份有限公司 拉薩市北京中路101號 陳宏 上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 95357 付佳 //www.18.cn

55 天相投資顧問有限公司 北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 林義相 北京市西城區新街口外大街28號C座5層 66045555/66045678 李景平 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn

56 諾亞正行基金銷售有限公司 上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 汪靜波 同“注冊地址” 4008215399 余翼飛、邱佳捷 www.noah-fund.com

57 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 薛峰 深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓 4006788887 童彩平、徐麗平 www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

58 上海天天基金銷售有限公司 上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 其實 上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com.cn

59 上海好買基金銷售有限公司 上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 楊文斌 同“注冊地址” 4007009665 高源 www.howbuy.com

60 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1幢202室 陳柏青 杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓 4000766123 徐麗玲、鑠金 www.fund123.cn

61 和訊信息科技有限公司 北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈1002室 王莉 同“注冊地址” 4009200022 陳慧慧、陳艷琳 licaike.hexun.com

62 浙江同花順基金銷售有限公司 杭州市文二西路一號903室 凌順平 同“注冊地址” 4008773772 朱瓊 www.5ifund.com

63 上海聯泰基金銷售有限公司 中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 燕斌 上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓 4001181188 蘭敏 www.66zichan.com

64 北京展恒基金銷售股份有限公司 北京市順義區后沙峪鎮安富街6號 閆振杰 山西省太原市迎澤區勁松北路31號哈伯大廈9層 4008188000 李曉芳 www.myfund.com

65 眾升財富(北京)基金銷售有限公司 北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 李招弟 北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 4008769988 徐微 www.zscffund.com

66 中信期貨有限公司 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層 張皓 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層 4009908826 劉宏瑩 www.citicsf.com

67 上海長量基金銷售有限公司 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 張躍偉 上海市浦東新區東方路1267號11層 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com

68 嘉實財富管理有限公司 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元 趙學軍 北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層 4000218850 李雯、閆歡 www.harvestwm.cn

69 北京虹點基金銷售有限公司 北京市朝陽區工人體育場北路甲2號盈科中心B座裙房2層 鄭毓棟 北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層 4006180707 陳銘洲 www.hongdianfund.com

70 上海陸金所基金銷售有限公司 上海市自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元 王之光 同“注冊地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com

71 上海利得基金銷售有限公司 上海市寶山區蘊川路5475號1033室 李興春 上海虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓 4000676266 陳潔 www.leadfund.com.cn

72 深圳市金斧子基金銷售有限公司 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108 賴任軍 同“注冊地址” 4009300660 劉昕霞 www.jfzinv.com

73 珠海盈米財富管理有限公司 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 肖雯 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203 89629066 梁文燕、邱湘湘 www.yingmi.cn

74 北京創金啟富基金銷售有限公司 北京西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 梁蓉 同“注冊地址” 4006262818 王瑤 www.5irich.com

75 北京錢景基金銷售有限公司 北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 趙榮春 同“注冊地址” 4008936885 田偉靜 www.qianjing.com

76 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 錢昊旻 北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 4008909998 孫雯 www.jnlc.com

77 北京廣源達信基金銷售有限公司 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 齊?;?北京市朝陽區望京宏泰東街 浦項中心B座19層 4006236060 王永霞 www.niuniufund.com

78 北京晟視天下基金銷售有限公司 北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室 蔣煜 北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座28層 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com

79 上海萬得基金銷售有限公司 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 王廷富 上海市浦東新區福山路33號8樓 4008210203 徐亞丹 www.520fund.com.cn

80 北京富國大通資產管理有限公司 北京市東城區北三環東路36號1號樓A2501室 宋寶峰 同“注冊地址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth.com

81 上?;匣鶼塾邢薰?上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區) 王翔 上海市楊浦區昆明路518號A1002室 4008205369 吳鴻飛 www.jiyufund.com.cn

82 上海國金理益財富基金銷售有限公司 上海市浦東新區芳甸路1088號601室 紀路 上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈6樓 4000221008 王靖旎、盛濤 www.gfund.com/gjcf/

83 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 張冠宇 北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層 4008199868 徐曉婷 www.tdyhfund.com

84 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 馬勇 北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/

85 北京匯成基金銷售有限公司 北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號 王偉剛 北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層 4006199059 王驍驍 www.hcjijin.com

86 大泰金石基金銷售有限公司 南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室 袁顧明 同“注冊地址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com

87 中民財富基金銷售(上海)有限公司 上海市黃浦區中山南路100號7層05單元 弭洪軍 上海市黃浦區中山南路100號17層 4008765716 黃鵬 www.cmiwm.com

88 北京植信基金銷售有限公司 北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67 于龍 北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 4006802123 吳鵬 www.zhixin-inv.com

89 北京肯特瑞基金銷售有限公司 北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15 江卉 北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部 95118/4000988511 黃立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/

90 喜鵲財富基金銷售有限公司 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室 陳皓 同“注冊地址” 4006997719 曹硯財 www.xiquefund.com

91 一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208 吳雪秀 同“注冊地址” 4000011566 呂曉歌 www.yilucaifu.com

92 南京蘇寧基金銷售有限公司 南京市玄武區蘇寧大道1號 王鋒 同“注冊地址” 95177 張云飛 www.snjijin.com

93 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 楊健 同“注冊地址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com

94 北京蛋卷基金銷售有限公司 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 鐘斐斐 北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座 17層 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金或變更上述代銷機構,并及時公告。

(二)注冊登記機構

名稱:信達澳銀基金管理有限公司

住所:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈N1座第8層和第9層

辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑南路(深圳灣段)3331號阿里巴巴大廈T1座第8層和第9層

法定代表人:于建偉

電話:0755-83172666

傳真:0755-83196151

聯系人:劉玉蘭

(三)律師事務所和經辦律師

名稱:上海源泰律師事務所

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

電話:021-51150298

傳真:021-51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:劉佳、徐莘

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

法定代表人(執行事務合伙人):毛鞍寧

聯系電話:010-58153000

傳真:010-85188298

聯系人:昌華

經辦注冊會計師:昌華、高鶴

基金的名稱

信達澳銀穩定價值債券型證券投資基金

基金的運作方式和類型

運作方式:契約型、開放式

類型:債券型證券投資基金

基金的投資目標

從長期來看,在有效控制本金風險的前提下,主要追求債券票息收入的最大化,力爭實現基金資產的長期穩定增值。

基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(包括國債、央票、金融債、企業債、公司債、可轉換債券、資產支持證券等)、貨幣市場工具、股票(僅限于首發/增發新股和可轉換債券/權證的轉股)、權證(僅限于參與可分離轉債申購所獲得的權證)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金不主動在二級市場購買股票或權證等權益類金融工具。

未來根據法律法規或監管機構相關政策的變動,基金管理人在履行適當程序后,本基金可以相應調整下述投資比例,并且還可以投資于法律法規或監管機構允許投資的其他金融工具。

基金的投資組合比例為:固定收益類資產(含可轉換債券)的比例不低于基金資產的80%,持有股票等權益類證券的比例不超過基金資產的20%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

基金的投資策略

本基金秉承本公司自下而上的價值投資理念,把注意力集中在對個券公允價值的研究上,精選價值相對低估的個券品種進行投資。通過整體資產配置、類屬資產配置、期限配置等手段,有效構造投資組合。

1.公允價值分析

債券的公允值指投資者要求的足夠補償債券各種風險的收益率。債券投資研究團隊通過對通貨膨脹、實際利率、期限、信用、流動性、稅收等因素的深入分析,運用從公司外方股東首域投資引進的公允值分析方法,確定各券種的公允值。

2.整體資產配置

整體資產配置層面主要通過對宏觀經濟、市場利率、債券供求、情景分析、申購、贖回現金流情況等因素的綜合分析,決定債券、逆回購、新股申購、現金等資產的配置比例,并確定債券組合的久期。若債券組合的預期持有期收益率遠大于回購利率和新股申購收益率,則本基金傾向于配置較多的債券,否則將降低債券資產的配置比例。

3.類屬資產配置

根據我國債券市場的特點,本基金將整個債券市場根據品種、交易場所等細分為不同類屬,定期跟蹤分析不同類屬的風險收益特征,并結合該類屬的市場容量、流動性確定其投資比例范圍,在此基礎上利用信達澳銀債券類屬配置模型得到債券組合中不同類屬資產的最優配置比例。

本基金將根據市場實際利率與公允值的差異、市場風險水平對最優配置比例進行調整。當市場實際利率高于公允值時,本基金將逐步增加這類資產的頭寸,目的是獲得有吸引力的收入流,反之亦然。

4.個券選擇

本層次將在對個券進行深入研究和估值的基礎上選擇價值相對低估的品種。具體操作中將專注于對該類屬關鍵驅動因素的研究和分析:

國債/央票/政策性金融債-這些品種的價格風險主要是利率風險,利率水平及其變化與宏觀經濟緊密相關。在國債投資中主要專注于對影響利率水平及其預期、通脹水平及其預期的各種參數的分析和判斷,如國際國內經濟周期、GDP增長率及其變化趨勢、通貨膨脹率及其預期、財政貨幣政策等,以期預測未來的國債利率期限結構,并基于該期限結構進行估值,以期對國債個券的利率風險和投資價值做出較準確的判斷,策略性地決定債券投資的期限結構,從而管理債券投資風險和收益。

企業債/短期融資券-該類屬債券的投資將采取與股票投資相似的公司分析方式,對企業的公司治理、發展前景、經營管理、財務狀況及償債能力作出綜合評價,從而判斷企業債的信用風險,以及企業債信用風險與利率水平的關系,在強調低信用風險的前提下,適當進行企業債投資。

可轉債-該類屬債券的投資將采用公司分析方式,從管理人獨有的QGV、ITC、MDE體系出發全面評價正股的投資價值和債券的信用風險,并分別對期權部分和債券部分進行估值,從而客觀評判可轉債的投資價值。

5.新股申購

本基金在滿足基金日常申購、贖回流動性基礎上根據新股基本面研究擇機進行新股申購,以提高基金資產的收益。

運用管理人獨有的QGV、ITC、MDE體系出發全面評價新股的投資價值,結合發行價因素,綜合考慮網上、網下申購的中簽率進行新股申購。

6.套利和對沖策略

本基金將根據現代金融工程理論,致力于采用各種套利和對沖策略把握市場中存在的套利機會,在承擔很少風險的基礎上為基金份額持有人獲取穩定的套利收益。

7.投資組合構建流程

投資組合構建流程分為兩層:宏觀層與微觀層。

宏觀層包括:

1)確定每個券種或類屬的公允值。

2)監測市場收益率與公允值之間的差異,并按差異的正負區分為好值與劣值。

3)在考慮風險因素的基礎上,評估利率壓力與債券價格趨勢強度,以便明確多快可以完成一個大的組合調整。

4)在考慮市場風險因素后,參考配置策略,由好值資產構建投資組合。

微觀層則是在宏觀層的框架下進行具體的研究和投資,包括:

1)確定個券公允值應考慮的各種具體因素。

2)根據市場的波動性、經濟周期和市場趨勢確定組合久期,后兩個因素起輔助作用。

3)把收益率曲線分成若干個久期段,這些久期段用于比較本基金投資組合與基準指數的久期構成差異。

4)結合信達澳銀債券類屬配置模型、市場實際利率與公允值的差異、市場風險水平進行類屬配置調整(固定收益研究小組將密切關注公司債的信用利差、宏觀經濟狀況及市場氛圍)。

5)個券選擇

固定收益研究小組評估個券質量,包括補償水平、公允值。

基金經理綜合這些信息,在風險控制參數內建立投資組合。投資審議委員會定期開會檢討組合情況,包括債券利差、類屬質量變化、信用變化、類屬表現、個券表現等。

在構建組合后,基金經理將根據市場情況的變化定期或不定期重復上述流程對投資組合進行評估和調整。

8.投資決策程序

本基金投資決策基本原則是根據基金合同規定的投資目標、投資理念以及范圍等要素,制定基金投資策略。本基金采用投資團隊分級負責制的投資決策方式,本基金經理是本基金投資團隊的重要成員,一方面積極參與投資團隊的投資研究工作,另一方面在公司授權下主動行使投資決策和本基金的投資組合管理職責。本基金力求通過包括本基金經理在內的整個投資團隊全體人員的共同努力來爭取良好的投資業績。在投資過程中,采取分級授權的投資決策機制,對于不同的投資規模,決策程序有所不同。通過這樣的決策流程既充分調動投資團隊的集體智慧,也使得基金經理的主觀能動性得到充分的發揮。在合理控制投資風險的前提下,追求本基金持有人最優化的投資收益。

公司設立投資審議委員會,作為公司投資管理的最高決策和監督機構。投資審議委員會由總經理擔任主席,投資總監任執行委員。為提高投資決策效率和專業性水平,公司授權投資總監帶領投資研究部負責公司日常投資決策和投資管理。投資審議委員會定期或在認為必要時,評估基金投資業績,監控基金投資組合風險,并對基金重大投資計劃做出決策。

基金的業績比較基準

中國債券總指數收益率。

中國債券總指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的中國全市場債券指數,擁有獨立的數據源和自主的編制方法。該指數同時覆蓋了國內交易所和銀行間兩個債券市場的主要固定收益證券,能夠反映債券市場總體走勢,具有較強的市場代表性。

隨著法律法規和市場環境發生變化,如果上述業績比較基準不適用本基金、或者本基金業績比較基準中所使用的指數暫?;蛑罩狗⒉?,或者推出更權威的能夠表征本基金風險收益特征的指數,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,報中國證監會備案,基金管理人應在調整前2個工作日在至少一種指定媒體上予以公告。

基金的風險收益特征

本基金為債券型基金,風險收益水平較低,長期預期風險收益高于貨幣市場基金、低于股票和混合基金。

基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司復核了本次更新招募說明書中的投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本投資組合報告期所載數據截止至2018年12月31日。本報告中財務資料未經審計。

(一)報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額 占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 - -

其中:股票 - -

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 184,974,619.20 97.17

其中:債券 184,974,619.20 97.17

資產支持證券 - -

4 貴金屬投資 - -

5 金融衍生品投資 - -

6 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -

7 銀行存款和結算備付金合計 584,151.17 0.31

8 其他各項資產 4,800,850.49 2.52

9 合計 190,359,620.86 100.00

(二)報告期末按行業分類的股票投資組合

1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內股票。

2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本報告期末未持有港股通股票。

(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投

資明細

本基金本報告期末未持有股票。

(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

1 國家債券 - -

2 央行票據 - -

3 金融債券 181,670,016.00 107.62

其中:政策性金融債 181,670,016.00 107.62

4 企業債券 3,304,603.20 1.96

5 企業短期融資券 - -

6 中期票據 - -

7 可轉債(可交換債) - -

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 184,974,619.20 109.58

(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

1 170407 17農發07 500,000 50,605,000.00 29.98

2 180207 18國開07 400,000 40,096,000.00 23.75

3 160206 16國開06 400,000 39,720,000.00 23.53

4 150316 15進出16 200,000 20,102,000.00 11.91

5 180407 18農發07 100,000 10,043,000.00 5.95

(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注:本基金本報告期末未持有貴金屬。

(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

注:本基金本報告期末未持有權證。

(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1、本期國債期貨投資政策

注:本基金未參與投資國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注:本基金本報告期末未持有國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價

注:本基金未參與投資國債期貨。

(十)投資組合報告附注

1、本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內沒有被監管部門立案調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、本基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫的情形。

3、其他資產構成

金額單位:人民幣元

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 8,586.19

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 -

4 應收利息 4,791,569.84

5 應收申購款 694.46

6 其他應收款 -

7 其他 -

8 合計 4,800,850.49

4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金報告期末未持有處于轉股期可轉債。

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。

基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸕墓導ú⒉輝な酒湮蠢幢硐?。投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

(一)基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較(截至2018年12月31日):

1、信達澳銀穩定價值債券A

階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

2009年(2009年4月8日至2009年12月31日) 0.90% 0.18% 0.52% 0.06% 0.38% 0.12%

2010年(2010年1月1日至2010年12月31日) 8.52% 0.31% 1.92% 0.10% 6.60% 0.21%

2011年(2011年1月1日至2011年12月31日) -3.74% 0.32% 5.72% 0.11% -9.46% 0.21%

2012年(2012年1月1日至2012年12月31日) 9.39% 0.17% 2.51% 0.07% 6.88% 0.10%

2013年(2013年1月1日至2013年12月31日) -1.47% 0.30% -2.10% 0.11% 0.63% 0.19%

2014年(2014年1月1日至2014年12月31日) 28.26% 0.50% 11.23% 0.15% 17.03% 0.35%

2015年(2015年1月1日至2015年12月31日) 6.25% 0.65% 8.03% 0.11% -1.78% 0.54%

2016年(2016年1月1日至2016年12月31日) 0.29% 0.11% 1.30% 0.12% -1.01% -0.01%

2017年(2017年1月1日至2017年12月31日) 0.00% 0.07% -1.19% 0.09% 1.19% -0.02%

2018年(2018年1月1日至2018年12月31日) 5.94% 0.07% 9.63% 0.11% -3.69% -0.04%

自基金合同生效起至今(2009年4月8日至2018年12月31日) 64.46% 0.33% 43.32% 0.11% 21.14% 0.22%

2、信達澳銀穩定價值債券B

階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

2009年(2009年4月8日至2009年12月31日) 0.50% 0.18% 0.52% 0.06% -0.02% 0.12%

2010年(2010年1月1日至2010年12月31日) 8.06% 0.31% 1.92% 0.10% 6.14% 0.21%

2011年(2011年1月1日至2011年12月31日) -4.14% 0.33% 5.72% 0.11% -9.86% 0.22%

2012年(2012年1月1日至2012年12月31日) 8.93% 0.16% 2.51% 0.07% 6.42% 0.09%

2013年(2013年1月1日至2013年12月31日) -1.94% 0.30% -2.10% 0.11% 0.16% 0.19%

2014年(2014年1月1日至2014年12月31日) 27.79% 0.50% 11.23% 0.15% 16.56% 0.35%

2015年(2015年1月1日至2015年12月31日) 5.77% 0.65% 8.03% 0.11% -2.26% 0.54%

2016年(2016年1月1日至2016年12月31日) -0.10% 0.11% 1.30% 0.12% -1.40% -0.01%

2017年(2017年1月1日至2017年12月31日) -0.67% 0.07% -1.19% 0.09% 0.52% -0.02%

2018年(2018年1月1日至2018年12月31日) 5.60% 0.08% 9.63% 0.11% -4.03% -0.03%

自基金合同生效起至今(2009年4月8日至2018年12月31日) 57.49% 0.33% 43.32% 0.11% 14.17% 0.22%

(二)基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況,并與同期業績比較基準的變動的比較

1、信達澳銀穩定價值債券A基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

2、信達澳銀穩定價值債券B基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

注:1、本基金基金合同于2009年04月08日生效,2009年06月01日開始辦理申購、贖回業務。

2、本基金的投資組合比例為:固定收益類資產(含可轉換債券)的比例不低于基金資產的80%,持有股票等權益類證券的比例不超過基金資產的20%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。本基金按規定在合同生效后六個月內達到上述規定的投資比例。

基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金財產撥劃支付的銀行費用;

4.基金合同生效后的基金信息披露費用;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

7.基金的證券交易費用;

8.銷售服務費(對本基金B類基金份額收?。?;

9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,B類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

銷售服務費按前一日B類基金資產凈值的0.4%年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.4%÷當年天數

H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為B類基金份額前一日基金資產凈值

銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中劃出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。

4、基金申購(基金合同生效后購買本基金)

投資者在申購A類基金份額時需交納前端申購費,費率按申購金額遞減,具體費率如下:

申購費率 申購金額M 申購費率

M<50萬元 0.8%

50≤M<200萬元 0.6%

200≤M<500萬元 0.3%

M≥500萬元 每筆1000元

投資者如申購B類份額,則前端申購費為0。

申購費用的計算方法如下:

凈申購金額=申購金額/[1+申購費率]

申購費用=申購金額-凈申購金額

本基金申購費用由投資者承擔,申購費不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

若投資者在一個交易日內多次申購,則根據單次申購金額確定每次申購所適用的費率,分別計算每筆的申購費用。

5、基金贖回

投資者在贖回A類基金份額時需交納贖回費,贖回費率按持有期(T)遞減,最高不超過總的贖回金額的5%,持有期超過2年贖回費率則為0。具體費率如下:

贖回費率 持有期限(T) 贖回費率

T<7天 1.5%

7天≤T<30天 0.30%

30天≤T<1年 0.10%

1年≤T<2年 0.05%

T≥2年 0%

注:1年按照365天計算,2年按照730天計算,其余同。

B類基金份額具體贖回費率如下:

贖回費率 持有期限(T) 贖回費率

T<7天 1.50%

T≥7天 0

贖回費用的具體計算公式請參見本招募說明書第八章的第(七)款。

基金管理人對持續持有期少于 7 日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產,除此之外,本基金贖回費總額的25%歸基金財產,75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

6、基金轉換

本基金已通過信達澳銀直銷中心及部分代銷機構開通本基金與公司旗下其他基金的轉換業務。本基金轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見招募說明書的“基金份額的申購與贖回”章節和本基金關于轉換業務的相關公告。

(四)除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

(五)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?;鷙賢八⑸男畔⑴斗?、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

(六)基金管理費、基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率?;鴯芾砣吮匭胱畛儆諦碌姆崖適凳┤?日前在指定媒體上刊登公告。

(七)基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的規定,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金管理人于2018年11月21日公告的本基金的招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

(一)在“重要提示”部分,明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期;

(二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相關信息:

更新了證券投資基金管理情況;

更新了基金管理人董事、監事、高級管理人員的相關信息;

更新了基金經理信息;

更新了公司投資審議委員會的相關信息;

(三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相關信息;

(四)在“五、相關服務機構”部分,更新了代銷機構的相關信息;

(五)在“九、基金的投資”部分,更新了本基金最近一期投資組合報告內容,數據截至2018年12月31日;

(六)在“十、基金的業績”部分,更新了基金業績相關數據,數據截至2018年12月31日;

(七)在“基金的費用與稅收”部分,更新了基金管理人的管理費和托管費;

(八)在“二十三、其他應披露事項”部分,更新了本基金的其他應披露事項列表。

信達澳銀基金管理有限公司

二〇一九年五月二十二日

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